Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale
Montréal, QC, Canada2w ago
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Skills
About the role
Chez Raymond James, nous développons, nous collaborons, nous décidons, nous livrons et nous nous améliorons ensemble.
Raymond James Ltée est un important courtier en valeurs mobilières indépendant au Canada qui offre des produits et des services de qualité supérieure aux Canadiens à la recherche de solutions personnalisées pour leurs besoins en gestion de patrimoine.
Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale
De quelle façon ce rôle a-t-il une incidence sur l’organisation?
Le surveillant ou la surveillante principal(e) de la conformité des succursales sera chargé(e) de surveiller l'activité des comptes de détail pour s'assurer qu'ils respectent la réglementation en vigueur ainsi que les politiques et procédures internes. En plus d’offrir des conseils en matière de réglementation et un soutien aux conseillers en placement, la personne retenue sera amenée à intervenir dans des domaines plus complexes nécessitant des connaissances techniques approfondies, de solides compétences en gestion des relations, ainsi que la capacité d’analyser et de commenter les répercussions plus larges des changements réglementaires.
Tâches et responsabilités essentielles
- Effectuer des examens quotidiens et mensuels des opérations, conformément aux exigences de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) et aux politiques et procédures de RJL;
- Identifier, résoudre et/ou signaler toute situation de non-conformité;
- Examiner et approuver les conventions de compte client et leur mise à jour; réviser et approuver les publicités, la documentation de vente et la correspondance;
- Maintenir une connaissance pratique de la réglementation du secteur et des politiques et procédures de RJL;
- Satisfaire aux exigences de l’OCRI en matière de formation continue;
- Fournir un soutien aux autres surveillants de la conformité des succursales;
- Contribuer aux initiatives internes des services et à d’autres projets, au besoin.
Fonctions et responsabilités des cadres supérieurs
- Offrir une formation aux nouveaux surveillants;
- Réagir aux changements apportés aux politiques et à la réglementation en tenant compte de leurs répercussions sur la surveillance, et mettre à jour la documentation et les manuels relatifs à la surveillance à l’échelle de l’entreprise;
- Répondre aux demandes de renseignements et aux cas référés concernant l’interprétation des politiques et des procédures, les préoccupations des clients, ainsi que les questions complexes ou délicates;
- Assurer le service de supervision dans d’autres succursales;
- Mener des entrevues avec les candidats aux nouveaux postes de surveillant;
- Aider les dirigeants de la Conformité et de la Surveillance à traiter des questions complexes liées aux risques et à mettre en œuvre des initiatives propres à leur équipe;
- Réagir aux situations d’urgence de manière à en minimiser les répercussions.
À quoi pouvez-vous vous attendre de notre part?
Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d’avantages. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d’appariement des REER, un régime d’achat d’actions pour les employés, des congés payés, des journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursement des frais de scolarité et bien d’autres avantages! Nous appuyons également la promotion interne et la participation communautaire.
Chez Raymond James, nous développons, nous collaborons, nous décidons, nous livrons et nous nous améliorons ensemble.
Raymond James Ltée est un important courtier en valeurs mobilières indépendant au Canada qui offre des produits et des services de qualité supérieure aux Canadiens à la recherche de solutions personnalisées pour leurs besoins en gestion de patrimoine.
Surveillant ou surveillante, Conformité de la succursale
De quelle façon ce rôle a-t-il une incidence sur l’organisation?
Le surveillant ou la surveillante principal(e) de la conformité des succursales sera chargé(e) de surveiller l'activité des comptes de détail pour s'assurer qu'ils respectent la réglementation en vigueur ainsi que les politiques et procédures internes. En plus d’offrir des conseils en matière de réglementation et un soutien aux conseillers en placement, la personne retenue sera amenée à intervenir dans des domaines plus complexes nécessitant des connaissances techniques approfondies, de solides compétences en gestion des relations, ainsi que la capacité d’analyser et de commenter les répercussions plus larges des changements réglementaires.
Tâches et responsabilités essentielles
- Effectuer des examens quotidiens et mensuels des opérations, conformément aux exigences de l’Organisme canadien de réglementation des investissements (OCRI) et aux politiques et procédures de RJL;
- Identifier, résoudre et/ou signaler toute situation de non-conformité;
- Examiner et approuver les conventions de compte client et leur mise à jour; réviser et approuver les publicités, la documentation de vente et la correspondance;
- Maintenir une connaissance pratique de la réglementation du secteur et des politiques et procédures de RJL;
- Satisfaire aux exigences de l’OCRI en matière de formation continue;
- Fournir un soutien aux autres surveillants de la conformité des succursales;
- Contribuer aux initiatives internes des services et à d’autres projets, au besoin.
Fonctions et responsabilités des cadres supérieurs
- Offrir une formation aux nouveaux surveillants;
- Réagir aux changements apportés aux politiques et à la réglementation en tenant compte de leurs répercussions sur la surveillance, et mettre à jour la documentation et les manuels relatifs à la surveillance à l’échelle de l’entreprise;
- Répondre aux demandes de renseignements et aux cas référés concernant l’interprétation des politiques et des procédures, les préoccupations des clients, ainsi que les questions complexes ou délicates;
- Assurer le service de supervision dans d’autres succursales;
- Mener des entrevues avec les candidats aux nouveaux postes de surveillant;
- Aider les dirigeants de la Conformité et de la Surveillance à traiter des questions complexes liées aux risques et à mettre en œuvre des initiatives propres à leur équipe;
- Réagir aux situations d’urgence de manière à en minimiser les répercussions.
À quoi pouvez-vous vous attendre de notre part?
Notre investissement le plus important est dans les personnes. Si vous êtes admissible, Raymond James Ltée offre des modes de travail flexibles, une rémunération concurrentielle et un ensemble d’avantages. Nos avantages sociaux comprennent des prestations de maladie, un programme d’appariement des REER, un régime d’achat d’actions pour les employés, des congés payés, des journées de bénévolat, des primes discrétionnaires, le remboursem